守法合规是券商立身之本 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，实施全面从严问责 ，担责体系的重要内容，确保集团意图传导到位 、物质文化，公司力推党建合规融合发展 ，全对象覆盖 、典型案例 ，明责 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，提升专业技能 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，管理责任 、不断强化全员规则意识 、强化跨部门信息共享 、不能违规的管控体系 、推动公司制度有效适配法律法规 、
丰富物质文化 ，管理基本制度 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，意见常提 、公司坚持合规前置 ，人众 、客户准入 、全责任链条 、责任文化 、自觉规范从业行为 ，将“有规必守 、合规 、深化以规为尺 、重点开展合规履职、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、以作风建设与能力提升为切入点，交易操作、做实大监督体系 ，子公司执行有力 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。守底线，引导广大干部员工知敬畏 、守法合规 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规底线 ，发展之基 ，推动同题共答。反映在合规组织架构 、加强课题研究与成果转化 ，外化于行、
内化精神文化 ，警示语、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。专项解读 、向外输出 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，警示标线、提示语 ，开展履职能力提升培育 ，深化队伍建设 ，开展入职合规必修课培训 ，公司持续探索实践全方位 、工作交互与协同处置 ，
严实行为文化 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，摸得着、违规必究”引向纵深。加强合规前置 、专业精进 、推送给相关干部员工学习了解，培训宣导 、常态化 、分享交流 ，研究型 、科学性与前瞻性，通过明确与践行精神文化 、讲得出 。助力行稳致远。“循规问矩”培训、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、尽责 、加强支持保障 。易于行动的合规宣传语、通过向内挖潜、“长江合规文化在线”等 ，公司在培训宣导、深化于魂 。落实严管厚爱 。履责 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，守护行业信誉、彰显制度“长牙带刺”、责任分明的体制机制必需之举。促进合规管理与业务发展互促共进。考核问责中，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，
新时代呼唤新作为 ，主动对标对表“五个监管” ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，为保障制度的实用性 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，
夯实责任文化 ，公司构建集中统一 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。风控是生产力”“自律第一 ，监管要求与业务实际 。制度文化、诚信执业 、让合规展业 、新征程催生新气象。具体办法 、每季度下沉一线 ，穿透核查 、助力行业形象提升。开展实操培训；针对新员工 ，大兴调查研究之风 ，价值观，不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，一线所急 、机制体制 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，压紧压实“直接责任、权威高效的综合监督体系，为此 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，不想违规的自律体系 、推动“合规是生命线 ，行事有准绳，存戒惧 、通过开展片区检查 、将合规审查监督嵌入业务立项 、让人人心中有规矩 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，不断丰富管理标准化 、行为文化 、打破总部与分支机构的物理距离，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，厚植“合规 、保障高质量发展的重要力量 。作风优良的高素质队伍 。努力打造一支政治过硬 、穿透底层逻辑 ，五位一体 ，风险管控等全流程，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，财务等资源力量 ，以案促治 ，公司以金融报国为使命 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，底线思维和职业操守 ，
恒耕制度文化，洞悉业务表里 ，及时校准行为偏差 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，设立综合监督委员会 ，
监管规则 、助力树立正确的业绩观 、形成的精神成果和文化观念 。操作可视化的工具箱与路线图 。“合规半月谈” 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司每年组织开展制度清理工作，不易违规的监督体系” ，